為進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，充分發(fā)揮科技計(jì)劃對(duì)科技創(chuàng)新的引導(dǎo)作用，促進(jìn)我州科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，州科技局制定了《恩施州科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，自發(fā)布之日起施行。

恩施州科技局

2018年12月25日

恩施州科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

第一章  總  則

第一條  為進(jìn)一步規(guī)范恩施州科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，切實(shí)提高我州科技創(chuàng)新管理水平和服務(wù)能力，按照中央、省關(guān)于科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《湖北省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》，結(jié)合我州實(shí)際，制定本辦法。                                                                                                           

第二條  恩施州科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目）是指州科技局批準(zhǔn)立項(xiàng)，由恩施州境內(nèi)獨(dú)立法人單位承擔(dān)，且在一定時(shí)間周期內(nèi)實(shí)施，旨在獲得擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要技術(shù)和產(chǎn)品，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，推進(jìn)恩施州經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的項(xiàng)目。

第三條  本辦法適用于恩施州科技計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施和驗(yàn)收等項(xiàng)目管理工作。

第四條  項(xiàng)目管理遵循職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的原則，充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，形成規(guī)范有序的科技管理和運(yùn)行機(jī)制。

第二章  責(zé)任主體及其職責(zé)

第五條  責(zé)任主體包括管理主體和參與主體。

項(xiàng)目管理責(zé)任主體包括州科技局、項(xiàng)目主管部門（項(xiàng)目推薦單位）、項(xiàng)目管理受托機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目主管部門（項(xiàng)目推薦單位）包括縣市科技局、州高新區(qū)管委會(huì)，以及高校、科研院所、州直有關(guān)部門；項(xiàng)目管理受托機(jī)構(gòu)是接受州科技局委托開展項(xiàng)目評(píng)審、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)。

項(xiàng)目參與主體包括項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和評(píng)審、咨詢專家。項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任主體;項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是項(xiàng)目實(shí)施的直接責(zé)任人;評(píng)審、咨詢專家是接受項(xiàng)目管理責(zé)任主體委托，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審和論證的個(gè)人。

第六條州科技局的職責(zé)是：

（一）制定項(xiàng)目管理辦法；

（二）建設(shè)、維護(hù)、完善恩施州科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)；

（三）建設(shè)、維護(hù)專家?guī)欤?/p>

（四）發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、檢查通知；

（五）組織或委托開展項(xiàng)目立項(xiàng)、檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)；

（六）督促項(xiàng)目承擔(dān)單位提交科技報(bào)告；

（七）協(xié)調(diào)、處理項(xiàng)目實(shí)施中的有關(guān)問題；

（八）做好項(xiàng)目檔案管理。

第七條  項(xiàng)目主管部門（項(xiàng)目推薦單位）的職責(zé)是：

（一）審核、推薦管理范圍內(nèi)的項(xiàng)目申報(bào)；

（二）協(xié)助州科技局推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施和資金落實(shí)；

（三）督促項(xiàng)目承擔(dān)單位按要求填報(bào)項(xiàng)目任務(wù)書、科技報(bào)告、總結(jié)報(bào)告、驗(yàn)收材料，并對(duì)其真實(shí)性、完整性進(jìn)行審查；

（四）協(xié)調(diào)、處理、上報(bào)項(xiàng)目實(shí)施中的有關(guān)問題；

（五）配合推進(jìn)項(xiàng)目檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)。

第八條  項(xiàng)目管理受托機(jī)構(gòu)的職責(zé)是：

（一）按照州科技局的委托，保證質(zhì)量、按時(shí)完成項(xiàng)目的評(píng)審論證、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作；

（二）客觀、及時(shí)地向州科技局反映在項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的問題；

（三）嚴(yán)格保守申報(bào)項(xiàng)目和實(shí)施項(xiàng)目的技術(shù)秘密，嚴(yán)格遵守項(xiàng)目評(píng)審、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等各環(huán)節(jié)的管理工作紀(jì)律。

第九條評(píng)審、咨詢專家的職責(zé)是：

（一）獨(dú)立、客觀、公正地提供個(gè)人意見；

（二）在項(xiàng)目評(píng)審評(píng)估和驗(yàn)收過程中對(duì)涉及自身利益的事項(xiàng)主動(dòng)回避；有可能影響公正評(píng)審評(píng)估的情況應(yīng)申請(qǐng)回避；

（三）嚴(yán)格保守項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密。

第十條  項(xiàng)目承擔(dān)單位的職責(zé)是：

1. 按期如實(shí)填報(bào)項(xiàng)目申報(bào)書、任務(wù)書、總結(jié)報(bào)告、驗(yàn)收材料、科技報(bào)告，并對(duì)上述材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)；

2. 嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目任務(wù)書，完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)；

3. 保證項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ?；

4. 按期配合開展項(xiàng)目檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)；

5. 及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)；

6. 做好項(xiàng)目檔案管理。

第三章 申報(bào)與受理

第十一條  申報(bào)與受理包括編制指南、發(fā)布通知、申報(bào)推薦、形式審查等4個(gè)環(huán)節(jié)。

第十二條  州科技局根據(jù)州委、州政府決策部署，結(jié)合中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃和年度重點(diǎn)工作，重點(diǎn)圍繞建設(shè)文化旅游、硒食品精深加工、生物醫(yī)藥、清潔能源“四大產(chǎn)業(yè)集群”的科技需求，廣泛征求高校院所、企業(yè)等有關(guān)方面意見，編制年度項(xiàng)目申報(bào)指南，明確重點(diǎn)支持領(lǐng)域。

第十三條州科技局發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南，明確申報(bào)條件、申報(bào)方式、申報(bào)時(shí)間等內(nèi)容，其中指南發(fā)布日到項(xiàng)目申報(bào)受理截止日，原則上不少于50天。

第十四條項(xiàng)目申報(bào)單位依據(jù)項(xiàng)目申報(bào)指南如實(shí)準(zhǔn)備申報(bào)資料，登陸恩施州科技局門戶網(wǎng)站，從“恩施州科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)”系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)。上傳的申報(bào)書用PDF格式（同時(shí)上傳電子文本文件）。

第十五條  項(xiàng)目主管部門（項(xiàng)目推薦單位）認(rèn)真審查項(xiàng)目申報(bào)材料的真實(shí)性，并進(jìn)行實(shí)地核查，對(duì)符合條件的項(xiàng)目向州科技局推薦。

第十六條  州科技局受理項(xiàng)目申報(bào)資料，在項(xiàng)目申報(bào)截止后開展形式審查。

第四章  評(píng)審與立項(xiàng)

第十七條  評(píng)審與立項(xiàng)包括評(píng)審論證、項(xiàng)目公示、項(xiàng)目審批、下達(dá)文件、簽訂任務(wù)書等5個(gè)環(huán)節(jié)。

第十八條州科技局制定評(píng)審論證工作方案，從恩施州科技管理專家?guī)熘谐槿＜?，或委托受托機(jī)構(gòu)對(duì)形式審查通過的項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期效益、市場(chǎng)前景、經(jīng)費(fèi)預(yù)算，以及項(xiàng)目研發(fā)團(tuán)隊(duì)、研發(fā)條件、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行評(píng)審論證，按要求出具書面評(píng)審論證意見。

第十九條  州科技局?jǐn)M定項(xiàng)目立項(xiàng)和資金分配建議方案，在符合保密規(guī)定的前提下，對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目在州科技局門戶網(wǎng)站向社會(huì)公示，公示時(shí)間不少于5個(gè)工作日，接受社會(huì)監(jiān)督和意見反饋。對(duì)公示期間有異議的項(xiàng)目，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并需調(diào)整的，由州科技局重新審定。

第二十條  項(xiàng)目公示期滿，州科技局將項(xiàng)目立項(xiàng)和資金分配建議方案行文上報(bào)州政府，按照州政府批示下達(dá)項(xiàng)目立項(xiàng)文件。項(xiàng)目承擔(dān)單位要認(rèn)真組織項(xiàng)目實(shí)施，建立項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理專賬，規(guī)范項(xiàng)目資金管理。 

第二十一條項(xiàng)目承擔(dān)單位須在立項(xiàng)文件下達(dá)后兩個(gè)月內(nèi)與州科技局簽訂項(xiàng)目任務(wù)書，明確項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)安排以及實(shí)施各方的權(quán)利和義務(wù)，研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)應(yīng)盡可能細(xì)化、量化。

第二十二條項(xiàng)目實(shí)施期限以下達(dá)立項(xiàng)文件之日為起始時(shí)間，一般項(xiàng)目不超過2年，重大項(xiàng)目一般不超過3年。

第五章 實(shí)施與管理

第二十三條項(xiàng)目實(shí)施以承擔(dān)單位自我管理為主，科技部門開展過程檢查一年不得超過1次。各項(xiàng)目承擔(dān)單位每年12月底前將項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況的報(bào)告報(bào)送項(xiàng)目主管部門（項(xiàng)目推薦單位），由項(xiàng)目主管部門（項(xiàng)目推薦單位）報(bào)州科技局。年度報(bào)告材料的內(nèi)容包括：

（一）項(xiàng)目實(shí)施的組織管理情況；

（二）項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書規(guī)定的各項(xiàng)內(nèi)容以及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的階段完成情況；

（三）項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書確定的各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)到位情況、實(shí)際支出情況以及使用的合理性、規(guī)范性；

（四）項(xiàng)目實(shí)施中產(chǎn)生的創(chuàng)新成果及其轉(zhuǎn)化情況；

（五）取得的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益情況；

（六）存在的問題及下一步的對(duì)策措施。

第二十四條賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)?？蒲许?xiàng)目申報(bào)期間，以科研人員提出的技術(shù)路線進(jìn)行論證，項(xiàng)目實(shí)施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，并按規(guī)定備案。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項(xiàng)目需要，按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì)，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

第二十五條州科技局對(duì)實(shí)施情況存在問題的項(xiàng)目及時(shí)提出調(diào)整項(xiàng)目資助等建議；對(duì)確需調(diào)整、變更項(xiàng)目任務(wù)書內(nèi)容的，經(jīng)審查批復(fù)后按新的任務(wù)書內(nèi)容執(zhí)行。

第二十六條  建立科技項(xiàng)目資金績(jī)效評(píng)價(jià)制度。探索第三方中介機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)工作機(jī)制，提高評(píng)價(jià)結(jié)果的權(quán)威性和公正性。

第六章    驗(yàn)  收

第二十七條  項(xiàng)目驗(yàn)收以項(xiàng)目任務(wù)書確定的研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)為基本依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況做出客觀的、實(shí)事求是的評(píng)價(jià)。包括提交申請(qǐng)、審核材料、形式審查、開展驗(yàn)收、發(fā)放驗(yàn)收證書等5個(gè)環(huán)節(jié)。

第二十八條  項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目任務(wù)書約定的完成時(shí)間后半年內(nèi)須提出驗(yàn)收申請(qǐng)，并提交驗(yàn)收材料。半年內(nèi)如不能進(jìn)行驗(yàn)收的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目截止前3個(gè)月內(nèi)提出延遲驗(yàn)收申請(qǐng)，每個(gè)項(xiàng)目最多可申請(qǐng)延遲驗(yàn)收兩次，每次不超過半年。

第二十九條州科技局制定驗(yàn)收工作方案，組成專家組或委托中介機(jī)構(gòu)按照工作方案開展驗(yàn)收。

第三十條項(xiàng)目驗(yàn)收可采取現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收和結(jié)題驗(yàn)收兩種方式?，F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收由專家組赴項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)召開驗(yàn)收會(huì)議開展驗(yàn)收，形成驗(yàn)收結(jié)論。結(jié)題驗(yàn)收由專家組對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料進(jìn)行評(píng)審，以三分之二以上的專家意見為驗(yàn)收結(jié)論。驗(yàn)收結(jié)論分為“通過驗(yàn)收”、“需要復(fù)議”或“不通過驗(yàn)收”。需要復(fù)議的驗(yàn)收項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在接到通知后30日內(nèi)提出復(fù)議申請(qǐng)，并在3個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充提供相關(guān)驗(yàn)收材料，再次參加項(xiàng)目驗(yàn)收。

第三十一條  完成任務(wù)書約定任務(wù)不到70%不能通過驗(yàn)收。但原始記錄能夠證明屬于探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的科技項(xiàng)目，且科技人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成項(xiàng)目任務(wù)的，用結(jié)題處理，不影響其繼續(xù)申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目。

第三十二條有以下情況之一者，視為驗(yàn)收不通過：

（一）所提供的驗(yàn)收材料有造假行為，或項(xiàng)目承擔(dān)單位無法提供有效材料證明驗(yàn)收指標(biāo)完成的真實(shí)性；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自變更項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、考核目標(biāo)或者研究?jī)?nèi)容；

（三）超過項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定期限2年以上未完成任務(wù)；

（四）多次督促仍未按期提交驗(yàn)收材料。

第三十三條  項(xiàng)目驗(yàn)收通過后，項(xiàng)目承擔(dān)單位填報(bào)項(xiàng)目驗(yàn)收（結(jié)題）證書申請(qǐng)表，由州科技局統(tǒng)一印發(fā)驗(yàn)收證書。

第三十四條  項(xiàng)目完成并通過驗(yàn)收或者鑒定的，結(jié)余經(jīng)費(fèi)按規(guī)定留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用，在2年內(nèi)（起止時(shí)間為自驗(yàn)收結(jié)論下達(dá)后次年的1月1日起計(jì)算）由項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出，2年內(nèi)未使用完的，按規(guī)定收回。

第三十五條  加強(qiáng)檔案管理。州科技局負(fù)責(zé)做好科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)、組織實(shí)施、檢查驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等形成的科技檔案的收集整理、集中保存和開發(fā)利用；項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)積極做好項(xiàng)目檔案管理工作。

第七章  監(jiān)  督

第三十六條實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制和審核制，從事項(xiàng)目推薦（提名）、申報(bào)、評(píng)審、評(píng)估等工作的相關(guān)人員簽署科研誠(chéng)信承諾書。對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的責(zé)任者實(shí)行“一票否決”。

第三十七條加強(qiáng)科研信用管理?？陀^、規(guī)范地記錄項(xiàng)目管理過程中的各類科研信用信息，包括項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在申報(bào)過程和實(shí)施過程中的信用狀況、專家、評(píng)審機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等參與項(xiàng)目評(píng)審論證、績(jī)效評(píng)價(jià)、檢查、驗(yàn)收過程中的作用狀況。建立黑名單制度，將無正當(dāng)理由不完成項(xiàng)目和嚴(yán)重不良信用記錄者記入黑名單，階段性或永久性取消其申報(bào)項(xiàng)目或參與項(xiàng)目管理的資格，并追回已資助的財(cái)政資金。

第三十八條在項(xiàng)目實(shí)施管理中發(fā)現(xiàn)有以下情況者，由州科技局對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目責(zé)任人視情節(jié)輕重予以通報(bào)批評(píng)、中止項(xiàng)目實(shí)施的處罰，嚴(yán)重者納入科研信用黑名單。

（一）無正當(dāng)理由，不按期如實(shí)填報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告；

（二）無正當(dāng)理由，項(xiàng)目不能按任務(wù)書規(guī)定實(shí)施；

（三）擅自終止項(xiàng)目實(shí)施或變更項(xiàng)目任務(wù)書內(nèi)容；

（四）項(xiàng)目完成后不按期申請(qǐng)驗(yàn)收；

（五）在項(xiàng)目申請(qǐng)、實(shí)施和驗(yàn)收等方面有弄虛作假行為；

（六）截留、挪用、擠占項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

第三十九條 參加項(xiàng)目評(píng)審論證、檢查驗(yàn)收的專家對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)有保密義務(wù)；若對(duì)外泄密，損害有關(guān)單位權(quán)益的，負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任。專家利用評(píng)審論證、檢查驗(yàn)收的機(jī)會(huì)以權(quán)謀私或弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專家資格，并納入科研信用黑名單，應(yīng)追究責(zé)任的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十條科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作人員違反本辦法，不認(rèn)真履行職責(zé)、使工作出現(xiàn)失誤，或與相關(guān)人員串通、弄虛作假，騙取財(cái)政科技專項(xiàng)資金，以及利用職務(wù)之便以權(quán)謀私，應(yīng)追究責(zé)任的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八章　 附 則

第四十一條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，有效期三年。《恩施州科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)項(xiàng)目管理監(jiān)督辦法》（恩州科發(fā)〔2015〕32號(hào)）同時(shí)廢止。

第四十二條本辦法由州科技局負(fù)責(zé)解釋。